证券业从业人员后续职业培训大纲（2008年）

目 录
使用说明…………………………………………………………………………(3)
第一部分 法律法规 ……………………………………………………………(4)
一、国家法律及行政规章 ……………………………………………………(4)
二、部门规章及规范性文件…………………………………………………………………(5)
第二部分 执业道德……………………………………………………………(7)
一、执业道德与执业规范的意义和基本要求……………………………(7)
二、我国目前关于证券市场执业规范的基本规定………………………(7)
第三部分 业务规则……………………………………………………………(9)
一、证券交易……………………………………………………(9)
二、证券登记结算……………………………………………………(9)
三、证券发行与承销………………………………………………………(10)
四、客户资产管理……………………………………………………………(10)
五、证券自营业务……………………………………………………………(10)
六、企业并购与资产重组……………………………………………………………(10)
七、合格境内机构投资者境外证券投资…………………………………………(10)
八、金融期货交易………………………………………………………………(11)
九、证券投资基金销售……………………………………………………(11)
十、会员制证券投资咨询业务………………………………………………………（11）
第四部分 创新产品及业务……………………………………………………(15)
一、股指期货及证券公司IB业务…………………………………………………………(12)
二、资产证券化产品…………………………………………………………(12)
三、房地产投资信托（REITs）………………………………………………(13)
四、合格境内机构投资者（QDII）……………………………………………(13)
五、备兑权证…………………………………………………………………(13)
六、创新型封闭式基金………………………………………………………(13)
七、结构化理财产品…………………………………………………………(14)
八、融资融券业务……………………………………………………………(14)
九、其它创新业务 …………………………………………………………………… ( 1 4)

使用说明
为了做好证券从业人员后续职业培训工作，统一后续职业培训的内容，落实中国证监会关于加强证券从业人员资格管理的精神，协会组织编写了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2008年）》（以下简称《大纲》）。本《大纲》分为法律法规、执业道德、业务规则和创新产品和业务四个部分，其中法律法规、执业道德、业务规则为必修内容，创新产品和业务为选修内容，从业人员应当按照《大纲》的要求，学习相关内容，其中必修部分内容的学习不少于10学时，选修部分内容的学习不少于5学时。
协会将根据资本市场发展的情况和需求，对《大纲》的内容定期进行调整和更新。