36.证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处___________.
A、 警告B、没收非法所得C、罚款D、暂停承销业务资格E、取消承销业务资格F、撤销证券经营机构
37.股票发行费用主要包括_________。
A、 中介机构费B、上网费C、申报费D、税款E、其他费用
38.降低承销风险的防范措施有________。
A、 确定合理的股票发行价格
B、 选择合适的承销商
C、 组织承销团分散承销
D、 确定适当的承销方式
E、 选择适当的发行时机
F、 采用适当的发行方式39.国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是_______。
A、 发行市场的资金供应状况
B、 发行市场上其他证券品种的供应状况
C、 债券发行市场的平均利率水平
D、 投资者的投资偏好
E、 国债本身的条件
40.上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有：——。
A、 具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整；
B、 本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定；
C、 本次新股发行募集资金数额必须公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；
D、 不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；
E、 公司不得有重大购买或出售资产行为的
41．境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件——。
A证券公司净资产不少于1亿人民币 B具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
C具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等 D已经取得股票承销业务资格 E具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段
42．境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件——。
A具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权B证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币C具有参与外资股承销的经历 D已经取得主承销商资格 E具有10名以上有证券承销经验的专业人员
43．境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件——。
A受到所在地证券监管部门的有效监管 B具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C拥有广泛的营业网络 D具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员 E最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
44．境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有——。
A《经营外资股业务资格申请表》B《经营金融业务许可证》（副本）C经核准的公司章程
D《经营外汇业务许可证》（副本）E 最近2年承销情况介绍
45．境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有——。
A《经营外资股业务资格申请表》B最近2年承销情况介绍C《经营金融业务许可证》（副本）D 公司章程 E经注册会计师审计的前2年的财务报告
46．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是——。
A不需使用严格的招股说明书 B只需使用信息备忘录 C招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达 D正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义 E招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查
47．我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是——。
A发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案
B招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查
C私募招股文件须报送配售地证券监管部门进行备案
D要按股票配售地法律的要求准备私募使用的信息备忘录
E要准备公开募股使用的招股章程
48．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是——。
A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35％
B发起人出资总额不少于1亿人民币
C改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利
D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年没有重大违法行为
E所筹资金用途符合国家产业政策
49．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为——。
A公司净资产总值不低于1亿人民币
B公司最近3年连续盈利
C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D符合国家有关利用外资的规定
E符合国家有关固定资产投资立项的规定
50．境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为——。
A公司近3年内无重大违法行为
B公司近3年连续盈利，并可向股东支付股利
C公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏
D公司与其的B股增资发行价格或发行价格区间下限不低于该公司发行前每股净资产值
E公司前一次发行B股的招股说明书公布日，至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于6个月
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