15。衡量公司经营效率的财务比率指标有（）。
1。存货周转率和周转天数
2。2*销售收入/（年初固定资产+年末固定资产）
3。净资产倍率
4。股东权益总额/固定资产总额
16。三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（）。
1。对称三角形
2。等边三角形
3。上升三角形
4。下降三角形
17。反映公司财务状况的指标有（）。
1。资产负债率
2。资本化比率
3。固定资产净值率
4。资本固定化比率
5。净资产倍率
18。中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（）。
1。规定利率限额与信用配额
2。信用条件限制
3。规定金融机构流动性比率
4。直接干预
5。道义劝告
19。收益率曲线的类型主要有（）。
1。正向的
2。相反的
3。垂直的
4。平直的
5。拱形的
20。下面（）属于影响债券定价的内部因素。
1。债券期限长短
2。票面利率
3。提前赎回规定
4。税收待遇
5。流通性
21。发达市场经济国家的证券投资分析师包括（）。
1。基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士
2。基金管理人
3。证券投资顾问
4。企业战略分析师
5。政府监管部门人士
22。基本收益稳定性原则的内容包括（）。
1。投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定性
2。投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性
3。投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性
4。投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性
5。投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性
23。证券投资分析师的主要职能包括（）。
1。预测市场或个别证券走势
2。分析证券投资证券的可行性
3。担任上市公司财务顾问
4。为主管部门、政府决策提供依据
5。引导投资者进行理性投资
24。反映公司资本结构的指标有（）。
1。股东权益比率
2。资产负债比率
3。长期负债比率
4。股东权益与固定资产比率
5。股东权益周转率
25。衡量公司盈利能力的指标有（）。
1。销售毛利率
2。销售净利率
3。资产收益率
4。股东权益收益率
5。主营业务利润率
26。基本分析的内容主要包括（）。
1。宏观经济分析
2。行业分析
3。公司分析
4。行情数据分析
5。区域分析
27。证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）。
1。进行会员资格认证
2。对会员进行职业道德、行为标准管理
3。对证券投资分析师进行培训
4。为会员内部交流及国际交流提供支持
5。当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼
28。财政政策的种类大致可以分为（）。
1。扩张性
2。紧缩性
3。中性
4。弹性
5。偏松
29。影响股票投资价值的因素包括：（）。
1。公司净资产
2。行业因素
3。公司盈利水平
4。公司股份分割
5。公司资产重组
30。按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，即（）。
1。准货币
2。流通中现金
3。狭义货币供应量
4。广义货币供应量
31。宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（）等途径。
1。公司经营效益
2。居民收入水平
3。资金成本
4。投资者对股价的预期
32。在统计GDP时，一般以“常住居民”为标准。常住居民是指（）。
1。居住在本国的公民
2。暂居本国的外国公民
3。暂居外国的本国公民
4。长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
5。长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民
33。下列形态属反转突破形态的是（）。
1。双重顶（底）
2。三重顶（底）
3。头肩顶（底）
4。圆弧顶（底）
34。下面的（）关联交易属于经营活动中的关联交易。
1。关联购销
2。负担费用的转嫁
3。资金占用
4。信用担保
5。合作投资
35。上市公司增发新股后，下面（）几个财务指标是下降的。
1。资本固定化比率
2。股东权益比率
3。资本化比率
4。资产负债率
5。固定资产净值率
36。追求市场平均收益水平的投资者会选择（）。
1。市场指数基金
2。收入型证券组合
3。平衡型证券组合
4。增长型证券组合
5。市场指数型证券组合
37。上市公司的资产重组方式主要有（）等类。
1。公司扩张
2。公司调整
3。公司所有权转移
4。公司控制权转移
38。通常，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为。
1。储蓄
2。就业
3。投资
4。消费
39。趋势的方向包括（）。
1。上升方向
2。下降方向
3。水平方向
4。无趋势方向
40。按照传统观点，构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外，还包括（）。
1。良好市场性原则
2。有效市场原则
3。资本增长原则
4。基本收益的稳定性原则
5。有利的税收地位
41。按道氏理论的分类，趋势分为（）等类型。
1。主要趋势
2。次要趋势
3。短暂趋势
4。无趋势
42。属于技术分析理论的有（）。
1。随机漫步理论
2。切线理论
3。相反理论
4。道琼斯理论
43。反映投资收益的指标有（）。
1。普通股每股净收益
2。股息发放率
3。普通股获利率
4。本利比
5。市盈率
44。一国汇率会因该国的（）等的变化而波动。
1。国际收支状况
2。通货膨胀率
3。就业率
4。利率
5。经济增长率
45。分析行业一般特征的主要内容包括（）。
1。行业经济结构的分析
2。行业文化的分析
3。行业生命周期的分析
4。行业与经济周期关联程度的分析
46。证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。
1。履行保密义务
2。可以传递给委托单位
3。不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券
4。可以将信息提供给媒体
5。不得泄露
47。截至2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是（）。
1。取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家
2。取得业务许可的证券投资咨询机构超过270家
3。取得执业资格的证券投资咨询机构近2000名
4。取得执业资格的证券投资咨询机构超过4000名
5。以上都不对
48。影响股票投资价值的内部因素有（）。
1。投资者对股票价格走势的预期
2。公司盈利水平
3。行业因素
4。公司股份分割
5。公司资产重组
49。根据现金来源的不同，现金流量表主要分为（）等几个部分。
1。经营活动的现金流量
2。投资活动的现金流量
3。销售活动的现金流量
4。筹资活动的现金流量
50。从程度上划分，通货膨胀有（）等几种。
1。被预期
2。未被预期
3。温和的
4。严重的
5。恶性的
51。国债的主要功能是（）。
1。调节国民收入初次分配形成的格局
2。调节国民收入的使用结构和产业结构
3。调节社会总供求结构
4。调节国际收支平衡
5。调节资金供求和货币流通量
52。垄断竞争型产品市场的特点包括（）。
1。生产者众多且各种生产资料可以流动
2。技术密集程度高
3。生产者对其产品的价格有一定的控制能力
4。生产的产品同种但不同质
5。垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量
53。经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标一般分为（）。
1。先行性指标
2。同步性指标
3。滞后性指标
4。超前性指标
54。货币政策的运作可以分为（）等几类。
1。松的
2。紧的
3。中性
4。弹性
55。增长型证券组合的投资目标是（）。
1。追求股息和债息收益
2。追求未来价格变化带来的价差收益
3。追求资本利得
4。追求基本收益
5。追求股息收益、债息收益以及资本增值
56。（）属持续整理形态。
1。菱形
2。旗形
3。楔形
4。三角形
57。在股票市场供给决定因素的分析中，决定上市公司数量的主要因素是（）。
1。宏观经济环境
2。制度因素
3。上市公司质量
4。股票价格水平
58。符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征（）。
1。收入和股息稳步增长
2。收入增长率非常稳定
3。低派息
4。高预期收益
5。总收益高，风险低
59。受经济周期影响较为明显的行业有（）。
1。耐用消用品
2。钢铁
3。生活必需品
4。公用事业
60。中央银行进行间接信用控制的具体手段包括（）。
1。规定利率限额与信用配额
2。信用条件限制
3。道义劝告
4。窗口指导
5。直接干预
第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
1。指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。
1。正确 2。错误
2。处于产业生命周期初创阶段的企业更适合投机者而非投资者。
1。正确 2。错误
3。投资者构建证券组合时应考虑所得税率对投资收益的影响。
1。正确 2。错误
4。证券投资政策中，确定投资对象是指评价上市公司准备投资的项目。
1。正确 2。错误
5。股息发放率是普通股每股股利与每股净收益的百分比。
1。正确 2。错误
6。具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率。
1。正确 2。错误
7。世界各国证券投资分析是由自律性组织的会员均只能是个人会员。
1。正确 2。错误
8。营运资金是流动资产与流动负债之差，也可以反映公司短期债务偿还的能力。
1。正确 2。错误
9。中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少。
1。正确 2。错误
10。投资政策反映了投资者的投资风险，并最终反映在可能的投资组合所包含的金融资产的类型特征上。
1。正确 2。错误
11。一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大。
1。正确 2。错误
12。证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。
1。正确 2。错误
13。证券投资基本分析的理论基础主要来自于两个假设：“股票的价值决定价格”和“股票的价格围绕价值波动”。
1。正确 2。错误
14。资产负债表是反映公司在某一特定时点财务状况的动态报告。
1。正确 2。错误
15。结构分析是一种静态分析。
1。正确 2。错误
16。中央银行降低再贴现率，将使货币供应量减少。
1。正确 2。错误
17。有时候，当经济衰退时，防御型行业或许会有实际增长。
1。正确 2。错误
18。可转换证券的市场价格必须等于它的理论价值和转换价值。
1。正确 2。错误
19。股东权益收益率是反映投资收益的指标。
1。正确 2。错误
20。市盈率又称价格收益比率，其计算公式是每股收益除以每股价格。
1。正确 2。错误
21。债券的预期货币收入的来源就是息票利息。
1。正确 2。错误
22。经济运行具有周期性，股票价格能同步反映经济周期的变化。
1。正确 2。错误
23。ADR、ADL和OBOS既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
1。正确 2。错误
24。总量分析完全是一种动态分析。
1。正确 2。错误
25。当GDP持续、稳定、高速增长时，证券价格也呈上升走势。
1。正确 2。错误
26。高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段，因此，投资者对其十分感兴趣。
1。正确 2。错误
27。公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于完全垄断的市场类型。
1。正确 2。错误
28。如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然提高。
1。正确 2。错误
29。可转换证券有两种价值，即理论价值和转换价值。
1。正确 2。错误
30。政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责，但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者。
1。正确 2。错误
31。一笔未来的货币的当前价值必须等于其未来值。
1。正确 2。错误
32。利率水平提高，必然导致股价下跌。
1。正确 2。错误
33。内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。
1。正确 2。错误
34。在产业周期的成长阶段，行业的增长具有可测性。
1。正确 2。错误
35。有投资学中，个人或机构投资者所持有的各种股权证券被总称为证券组合。
1。正确 2。错误
36。旗形和楔形这两种形态是三角形的变形体，两种形态的共同之处是：大多出现在顶部，而且两者都是看跌。
1。正确 2。错误
37。能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股及很少分红的普通股。
1。正确 2。错误
38。一般情况下，利率上升，股价下跌；利率下降，股价上涨。
1。正确 2。错误
39。基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。基本分析的缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。
1。正确 2。错误
40。普通股获利率是每股净收益与每股市价的百分比。
1。正确 2。错误
41。总的来说，紧缩性财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走强。
1。正确 2。错误
42。一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率高。
1。正确 2。错误
43。投资者应避免投资于牌生命周期初创期的行业。
1。正确 2。错误
44。流动比率可以反映公司的短期偿债能力。
1。正确 2。错误
45。只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。
1。正确 2。错误
46。净资产倍率越小，说明股票的投资价值越低；反之，投资价值越高。
1。正确 2。错误
47。证券投资分析只限于二级市场上的投资分析与建议。
1。正确 2。错误
48。交通运输行业有必要由政府统一管理。
1。正确 2。错误
49。我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：遵纪守法、公正公平、准确清晰、勤勉尽职。
1。正确 2。错误
50。从宽泛的意义上说，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。
1。正确 2。错误
51。基金的单位资产净值是经常发生变化的，它与基金单位的价格从总体上看趋向是一致的，成正比例关系。
1。正确 2。错误
52。企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越强。
1。正确 2。错误
53。制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的任务。
1。正确 2。错误
54。在完全竞争的市场类型中，所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化。
1。正确 2。错误
55。长期负债比率是长期负债与负债总额的比率。
1。正确 2。错误
56。为政府提供投资咨询服务和决策依据不是我国证券投资分析师的任务。
1。正确 2。错误
57。根据行业变动和经济周期变动的关系程度，可对行业类型进行划分。
1。正确 2。错误
58。价和量是市场行为最基本的表现。
1。正确 2。错误
59。开放式基金的价格分为两种，即理论价格和买卖价格。
1。正确 2。错误
60。证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人。
1。正确 2。错误
61。证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。
1。正确 2。错误
62。基本分析适用于短期的行情预测。
1。正确 2。错误
63。完全理论化、体系化的证券投资分析流派是心理分析流派和学术分析流派。
1。正确 2。错误
64。收入型证券组合的收益主要来源于资本利得。
1。正确 2。错误
65。资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。
1。正确 2。错误
66。附息债券、优先股及一些避税债券是构建增长型证券组合的理想证券
1。正确 2。错误
67。一般而言，股东权益与固定资产比率越大，企业的资本结构越稳定。
1。正确 2。错误
68。当中央银行采取紧的货币政策时，股价将下跌。
1。正确 2。错误
69。成熟期的行业盈利很大，投资风险相对也高。
1。正确 2。错误
70。从总体上说，松的货币政策将使证券市场价格上扬，紧的货币政策将使证券市场价格下跌。
1。正确 2。错误
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